Il Piano di Negoziazione rappresenta il documento tecnico-operativo centrale nell’attività del Professionista BNT Tecnico del Trading e dell’Analisi Finanziaria. Per rispettare pienamente la Regola dell’Arte nazionale, il Piano deve includere tre requisiti fondamentali e irrinunciabili. Il primo è l’Accordo formale tra il Professionista e il Cliente, volto a definire la finalità, i confini operativi, le responsabilità reciproche e le modalità di comunicazione. Il secondo requisito è costituito dalle Direttive Dettagliate del Cliente, che recepiscono limiti di rischio, esposizioni massime, tolleranze di perdita e vincoli sugli strumenti autorizzati. Il terzo requisito consiste nell’Accertamento formale dell’inquadramento del Cliente (Retail o Professionale) operato dal broker. La presenza di questi elementi garantisce che l’operatività si svolga entro un quadro giuridico e tecnico trasparente, verificabile e pienamente conforme agli standard di tutela del risparmio.
Ente formativo specializzato in Borsa, Negoziazione e Titoli, autorizzato Decreto legislativo 109/2023, art. 4, comma 3. Associazione dei Professionisti di borsa, negoziazione e titoli (in sigla BNT), abilitata al rilascio di attestazioni, legge 4/2013.